利害关系回避制度

第一条 制定目的与依据

为完善本基金会治理结构，规范决策、执行及监督行为，有效防范利益冲突，杜绝利益输送，保障基金会公益属性及捐赠人、受益人的合法权益，依据《中华人民共和国慈善法》《基金会管理条例》及本基金会章程，结合本会实际，制定本制度。

第二条 适用对象

本制度适用于本基金会全体理事、监事、负责人、专职工作人员、项目经办人员、财务人员，以及参与基金会评审、采购、合作、资助、决策等相关工作的人员。

本制度所指利害关系包含上述人员本人、近亲属及存在直接或间接控制、重大利益关联的机构与主体。

第三条 利害关系认定标准

凡参与基金会相关事项决策、办理、审核、监督的人员，存在下列情形之一的，应当认定为存在利害关系，必须主动回避：

1.本人或近亲属为事项相对方、合作单位、供应商、服务提供方、受资助方或其主要负责人；

2.本人或近亲属在相关单位存在持股、任职、顾问服务等重大利益关系；

3.本人或近亲属与相关事项存在直接经济利益、职务便利或其他可能影响公正履职的关系；

4.存在其他可能影响事项公平、公正、公开开展的关联情形。

第四条 基本原则

1.依法合规原则：严格遵守法律法规及章程规定，严禁利用关联关系谋取不正当利益；

2.主动申报回避原则：凡存在利害关系的人员，必须主动、如实声明并自行回避，不得隐瞒；

3.独立公正原则：回避人员不得参与、干预、打听、游说相关事项的审议、决策、评审及执行流程；

4.全程留痕原则：所有回避事项均需在会议记录或工作资料中如实记载，留存备查。

第五条 任职回避规定

1.理事、理事近亲属、财务人员、专职工作人员不得担任本基金会监事；

2.基金会理事长、副理事长、秘书长之间不得存在近亲属关系；

3.同一近亲属范围内不得同时多人担任本基金会理事、监事；

4.监事不得兼任基金会理事、专职管理及财务岗位，不得参与基金会日常经营管理工作。

第六条 理事会决策回避

1.理事与会议审议议题存在利害关系的，应当在会议审议前主动向主持人声明，立即退出审议及表决环节；

2.回避理事不参与该议题的讨论、质询与投票，不计入该议题的出席及表决人数；

3.会议记录需如实记载利害关系情况、回避人员及回避事由；

4.因理事回避导致参会人数不足法定开会条件的，应当暂缓审议，待条件具备后重新召开会议。

第七条 监事履职回避

1.监事在开展监督、核查、列席工作中，与监督事项存在利害关系的，应当主动回避，并书面说明回避情况；

2.监事回避期间，相关监督核查工作由理事会组织落实或委托第三方机构开展。

第八条 日常业务工作回避

1.在项目评审、资助审批、物资采购、服务招标、合同合作、费用审核、报销审批等工作中，工作人员存在利害关系的必须主动回避，不得参与经办、审核、评审及审批流程；

2.财务人员不得审核、办理与本人及近亲属存在利害关系的资金收支、报销及账务处理业务。

第九条 关联交易管理要求

1.本基金会严格禁止理事、监事及其近亲属与本基金会发生各类交易往来，不得存在利益输送行为；

2.确因公益工作需要发生特殊关联事项的，必须经理事会集体审议、关联理事全程回避，严格按照公允市场原则执行；

3.所有关联事项做到程序合规、价格公允、资料完整，并按规定履行信息公开义务。

第十条 回避管理与记录留存

1.全体人员应当自觉排查岗位履职、事项办理、会议议事中的利害关系，做到主动声明、主动回避；

2.秘书处负责日常监督，对应当回避未回避的情形及时提醒、纠正；

3.会议回避情况、业务回避情况均纳入工作档案长期留存，确保全程可追溯、可核查。

第十一条 违规责任

1.对隐瞒利害关系、应当回避而未回避、违规参与决策及业务办理的，基金会予以内部通报批评，责令限期整改；

2.因违规履职造成基金会财产损失、不良社会影响的，依法依规追究相关人员责任；

3.涉嫌违法违规的，移交相关监管部门依法处理。

第十二条 附则

1.本办法/制度由基金会秘书处负责解释。

2.本办法/制度经基金会理事会审议通过，自发布之日起实施执行。